|记者|陈靖
“萝卜章”引发的萝卜章风波层出不穷,近期已有多起因此而生的又见营业资本市场纠纷。
近日,华西中国法律文书网发布了一则四川省绵阳市涪城区人民检察院(简称:涪城区检察院)的证券总私章诈起诉书(绵涪检刑诉〔2021〕298号),被起诉人正是部老时任华西证券什邡蓥华山营业部(简称:蓥华山营业部)的负责人赖刚。
起诉书显示,司印被告人赖刚,骗近因涉嫌诈骗罪,起诉于2021年6月3日被绵阳市公安局城北分局刑事拘留:因涉嫌诈骗罪、局外合同诈骗罪,萝卜章2021年7月7日经本院批准,又见营业同日被绵阳市公安局城北分局依法逮捕。华西
本案由绵阳市公安局城北分局侦查终结,证券总私章诈以被告人赖刚涉嫌诈骗、部老合同诈骗罪,司印于2021年9月7日向本院移送起诉。
中国证券业协会显示,赖刚自2004年起便就职于华西证券,于2016年出任蓥华山路营业部总经理,2021年东窗事发从华西证券离任。
涪城区检察院查明,在2017年至2021年1月期间,赖刚为偿还高额债务,以投资理财购买理财产品为幌子,在雷某某、韩某某、李某某、黄某某、刘某某、廖某某处共计骗取人民币211万元。
值得注意的是,本次诈骗案中,赖刚还还伪造了华西证券公司及蓥华山营业部的印章,与叶某某、谭某某以购买理财产品为幌子,并签订《合作投资担保协议》等,在叶某某、谭某某处共骗取人民币160万元,是名副其实的“私刻‘萝卜章’”案件。
最终,涪城区检察院认为,赖刚以非法占有为目的,采用虚构事实、隐瞒真相的方式,以及在签订、履行合同过程中,骗取他人钱财,数额特别巨大——以上行为触犯了《刑法》第二百六十六条、第二百二十四条的规定,涪城区检察院以诈骗罪、合同诈骗罪“两罪并罚”,提请绵阳市涪城区人民法院依法判处。
对于上述案情,2021年8月四川证监局曾以存在谋取不正当利益的情形,给投资者造成损失为由,对赖刚下发过警示函。
此外,华西证券因存在以下两方面问题,也一同接到监管函:一是,廉洁从业要求落实不到位,部分职能部门未按要求开展廉洁从业内部检查和年度自查,部分业务条线的廉洁从业制度未覆盖全部风险点等。二是,未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为。
不仅经纪业务遭罚,今年8月,华西证券也曾因投行业务违规“吃罚单”,因多项投行类业务存在尽职调查不充分、未勤勉尽责、内部控制不完善等情况,四川监管局对其采取出具警示函的行政监管措施。
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